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美国当局取消了对汇丰银行的起诉

作者:admin 来源:未知 时间:2017-12-12 阅读: 字体:
在美国,汇丰银行(HSBC)避免了被起诉的威胁,称其宽松的控制措施允许墨西哥毒贩通过银行洗钱。
 
起诉的风险一直笼罩在英国最大的银行在过去五年之后被迫支付19亿美元(£14亿)美国当局解决声称,它允许“毒品贩子和其他槽数亿美元通过汇丰银行分支机构和促进数百万更多的交易与批准的国家”。
 
汇丰表示,和解宣布的5年之后,美国司法部(US Department of Justice)将在纽约东区地区法院(district court)提起诉讼,驳回当时对该银行实施的暂缓起诉协议(DPA)。
 
该银行表示,它“履行了”在DPA下的所有承诺,并感到高兴的是,司法部已认识到其在加强遵守反洗钱规则和制裁规定方面的进展。
 
DPA的解除对银行、其前董事长范智廉(Douglas Flint)以及即将离任的首席执行官欧智华(Stuart Gulliver)来说是一种解脱。在欧智华(Gulliver)的领导下,汇丰(HSBC)斥资10亿美元,努力清理其业务,加强合规操作。该公司股价周一上涨近2%,至746便士。
 
在DPA之下,美国司法部在该行的业务中安装了一名美国律师迈克尔•切尔卡斯基(Michael Cherkasky),他将留任至2018年7月,正好是在他开始对该行业务进行监管的5年之后。
 
与此同时,英国金融市场监管局(Financial Conduct Authority)任命切尔卡斯基(Cherkasky)担任类似的角色,汇丰表示,他将“在FCA的自由裁量权下继续保持一段时间的能力”。
 
当DPA宣布时,美国称其为“达摩克利斯之剑”,悬挂在汇丰银行之上。根据美国国会的一份报告,英国央行当时避免了刑事指控,因为当时的财政大臣乔治•奥斯本(George Osborne)曾警告称,如果该行失去在美国运营的执照,可能会导致一场金融灾难。
 
欧智华(Gulliver)今年2月离开汇丰(HSBC),在近40年之后,他表示,该行现在能够比5年前更有效地打击金融犯罪。
 
“我们致力于做部分保护全球金融体系的完整性,并进一步改善自己的能力和贡献对我们的伙伴关系建立与政府在这一领域仍是首选的银行到2018年及以后,”欧智华说,他是被内幕约翰·弗林特取代。
 
汇丰银行(HSBC)的年度报告中提到了监测器的作用,这意味着该行面临任何风险。今年2月,该公司承认,他曾引发了对FCA调查可能违反洗钱规则的担忧。
 
最近几个月,《卫报》(the Guardian)报道称,该监测器还被告知富家家族和南非总统雅各布•祖马(Jacob Zuma)之间的关系。前工党内阁大臣彼得•海因(Peter Hain)提出了担忧,汇丰称其已关闭了与Guptas相关的“幌子公司”所持有的银行账户。
 
在《卫报》(Guardian)和其他出版物在2015年披露,汇丰(HSBC)的瑞士业务帮助富裕客户逃税并隐瞒了数百万美元的资产后,汇丰受到了进一步审查。这是在2005 - 07年期间的3万份文件泄露之后发生的。
 
竞争对手渣打银行(bank Standard Chartered)与汇丰银行(HSBC)同时受到DPA的监管,并于上月承认,它将第二次延期至2018年7月。
 
金融公司Investec的分析师伊恩•戈登(Ian Gordon)表示:“与渣打银行相比,DPA没有被延长,这显然是一种解脱。”它也可能导致每年£200 m的监控成本节约但尚未D0J监视器依然存在,直到2018年7月…这可以延长葬礼。”
 
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